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煤矿安全管理制度有效性评价指标体系构建 唐秋明1，邢宝君2** 作者简介：唐秋明（1988- ），男，在读研究生，主要研究制度管理、组织行为学 通信联系人：邢宝君（1960- ），男，教授，主要研究高等教育管理，组织行为学. E-mail: lntuxbj@163.com （1. 辽宁工程技术大学工商管理学院，葫芦岛市 125105； 5 2. 辽宁工程技术大学校党委，阜新市 123000） 摘要：国家煤矿安全生产状况总体形势趋好趋稳，但百万吨死亡率、死亡人数仍然较高，分析事故发现安全管理制度有效性存在问题。为深入评价煤矿安全管理制度有效性，运用文献分析法重新界定了煤矿安全管理制度相关概念，提出其有效性内涵，并回顾了相关评价研究10 现状，发现从企业管理角度对煤矿安全管理制度有效性的评价研究较少；通过文献研究，提出了基于制度过程视角的制度有效性概念模型，基于此，组织专家小组讨论和小样本调查，首次构建了煤矿安全管理制度有效性评价指标体系，包括制度制定、制度执行和制度完善3个二级指标，经营者对制度制定的重视、制定者构成、执行前的学习培训、执行中的监督、奖惩、沟通反馈机制和制度评估与修订等20个三级指标，最后运用层次分析法给各指标赋15 于了相应权重值。 关键词：煤矿安全管理；制度有效性；评价指标体系；层次分析法 中图分类号：F270 Research on the Evaluation Indicator System of Coalmine 20 safety management institutional effectiveness TANG Qiuming1, XING Baojun2 (1. College of Business Administration, Liaoning Technical University, Huludao 125105; 2. the Party Committee of Liaoning Technical University, Fuxin 123000) Abstract: The overall safety status of National coalmine production is getting better and 25 stabilization, but the deaths of coalmine accident and mortality rate of one million tons is still serious, by analyzing the accident, we found that the safety management institutional effectiveness had some problems. To evaluate the effectiveness of the management institution in-depth, this paper redefined the concept of coalmine safety management institution by literature, put forward its effectiveness connotation, and reviewed the status quo of evaluation, found fewer evaluation 30 studies from the perspective of business management. Then, through literature study, we proposed the concept model of institutional effectiveness based on the process, and organized a expert panel and did a small sample surveys to build a evaluation index system of coalmine safety management institutional effectiveness for the first time, including 3 secondary indicators, such as establishing, implementation, improving of institution, and 20 three-level indicators, they are the stress of 35 enterprise operators to establish institution, constitution of makers, training before the execution, and execution supervision, rewards and punishments, communication feedback mechanism, evaluation, amendment and so on. Finally the paper assigned to each indicator’s weight value by AHP.. Key words: Coalmine safety management；institutional effectiveness; evaluation index system; 40 AHP 0 引言 本世纪以来，国家对煤矿安全高度重视，在安全技术投入、小煤矿关闭、安监机构建设以及法律法规建设等方面做出了较大成就，如2000年到2009年，先后有6部法律法规颁布实施，制定部门规章近30部，陆续制定、修订煤矿安全标准和行业标准400余项[1]，这使得国45 内煤矿形势趋好趋稳，事故死亡人数和百万吨死亡率明显降低，如图1，百万吨死亡率降低至1以内，且最新统计是“百万吨死亡率降到0.35”，“但仍然跟美国的百万吨死亡率相差10倍”[2]，与美国死亡人数不足50人相比，我国煤炭行业仍是一个高风险行业。 分析国家煤矿安监局公布的近三年事故调查报告，发现煤炭企业非法违法生产、煤炭企业安全管理制度不完善、矿工违章等问题突出，国家开展全国煤矿“打非治违”专项行动也50 证明了违法违章的严重性。对煤炭企业而言，安全管理制度的有效运作是企业持续安全发展的必然选择。深入研究煤炭企业内部安全管理制度的有效性问题，辨清制度有效性内涵，尤其对安全管理制度有效性进行科学评价，找出煤矿安全管理制度效用发挥存在的缺陷，对进一步做好煤矿安全管理具有深远意义。 55 图1.2000-2009年中国煤矿事故死亡人数与百万吨死亡率 Fig.1 the deaths of coalmine accident and mortality rate of one million tons from 2000 to 2009 in China 1 相关概念回顾与界定 学者[3]认为煤矿安全管理制度可以看作是煤矿生产活动中的各类行为所应当遵循的某种可识别的行为模式规定，她强调限制行为和行为主体的遵守。文献表明，制度概念的直接60 表现为限制行为，但还有更丰富的含义。董志强[4]通过综述国外各学派对制度及其演化理论的研究，将制度概念分为强调制度与精神观念相联系、强调演进而来的稳定行为和秩序、强调制度乃人为的行为规则三类。即制度可以理解为与精神观念相联系的限制行为以形成一定秩序的人为规则体系，制度的直接目的是规范人的行为，深层目的是实现特定目标（解决特定问题），根本目的是维护相关人权利或组织利益最大化。同理，煤矿安全管理制度是制度65 的微观体现，可以理解为限制煤矿生产相关者（煤炭企业及其员工等）行为的旨在确保煤矿安全生产秩序的一系列规则总和，包括相关法律法规和煤炭企业内部安全管理制度。 其次，关于制度有效性的研究已经成为学者关注的中心。国外学者[5-7]对于制度有效性的理解可以分为两种：一种认为制度有效性是指在多大程度上塑造或影响行为；另一种则认为有效性是指建立机制以用来解决或减轻特定问题的程度。国内学者[8-10]对制度有效性概念70 也进行了界定，但大致可归纳成三类：一类是指对人的行为的影响效力，从限制行为角度对行为改变产生影响的程度；第二类是指制度实现预期目标的程度或解决问题的程度；第三类是指制度被制度相关人认同和遵守的程度。然而，George Downs[11]等人认为由于有些制度规则非常薄弱，甚至功能异常，把有效性解释为对条约的遵守并不恰当。值得一提的是，法学领域对法律制度有效性理解却有不同，魏德士[12]将法律有效性分为法律效力（应然效力）、75 现实效力（实然效力）和道德效力，博登海默[13]则指出，一项法律规定的有效性所探求的是确定一项法律规范是否应当被遵守而不是实际遵守程度。根据《质量管理体系一一基础和 术语》（ISO 9000—2000）的定义：“有效性是完成策划的活动和达到策划结果的程度。” 针对煤矿安全管理制度有效性的理解，陈红[3]认为应从矿井作业人员是否选择遵章行为角度理解，如果矿井作业人员稳定地按照管理者意图选择遵章行为，则认为该制度是有效的；80 反之，则无效。对此，我们认为应注意两点：第一，法律制度与企业的管理制度二者有效性概念的差异，而煤矿安全管理制度恰恰包括法律法规和具体企业管理制度，应区别开来或特别说明。从管理的角度，我们认为煤矿安全管理法律法规有效性是指其实效，即对煤炭企业非法违法经营行为的规范以致问题解决的程度。第二，煤矿安全管理制度有效性能否从遵章角度理解。煤矿安全管理制度所追求的直接效果是规范煤炭企业及其员工以及其他相关者的85 行为，如限制违法行为和杜绝员工违章行为，但不能仅从矿工遵章与否这一结果判断制度有效性，有学者就认为“遵约与有效性是两码事。”[14]因此，我们认为，煤矿安全管理制度有效性是指煤矿安全管理制度（法律法规与普通管理制度）在对煤炭生产相关者行为的规范基础上实现特定目标或解决特定问题的程度。同时，从它的概念出发，结合对专家和煤炭企业的调查，我们得出了煤矿安全管理制度有效性的内涵，如表1。 90 表1.煤矿安全管理制度有效性内涵 Tab.1 Connotation of coalmine safety management institutional effectiveness 有效性 内涵 煤矿安全管理制度有效性 制度本身有效性 正确性 制度本身经科学制定和修订内容合法、正确，不存在错误的制度 全面性 制度应该将煤炭企业安全管理的方方面面涵盖进来，尽可能完善 简化而系统性 制度应简单，不能太复杂，形成体系且相互配合，层次清晰 规范性 制度应具有统一标准，词语、形势等应形成规范 人性化 制度本身所体现的对员工的尊重 公平性 制度所体现的职权要公平赋予矿工、管理者、企业所有者等 明确而可操作性 制度应该内容明确，具体，易理解，好操作 制度执行有效性 行为规范程度 执行制度后员工行为得到多大程度的规范，违章次数的减少程度 问题的解决程度 制度实施后对所要解决的问题起的作用多大，事故发生的减少程度 执行效率 制度在执行过程所花费资源（人、财、时间等）的多少 制度持续有效性 制度本身完善 不断对制度本身的进行评估、修正，尽可能完善 制度执行完善 总结执行过程中的经验，而对制度执行的方式等的改进 完善效率 完善制度本身和执行中所花费资源（人、财、时间等）的多少 2 煤矿安全管理制度有效性评价研究现状 首先，关于制度有效性的评价学界做了较丰富的定性与定量研究，Ronald B. Mitchell [15]就认为在制度效果以及有效性的决定因素方面，定性分析为定量案例分析提供了有益的补95 充。Arild Underdal [16]认为制度有效性研究的方法论框架必须认真审慎地思考制度评价目标、标准、如何操作。Thomas Bernauer[17]认为制度有效性概念引发我们思考依据制度成功或者失败评估结果，以及如何测量操作去评估一个制度的有效性。王瑞祥[18]在对政策评估的研究中引用了瑞典学者Vedung在其专著中归纳出的10种评估模型，即专业模型、基于成本与效果的经济模型和效果模型三大类。国内较普遍的是从制度有效性的内涵和相关条件方面100 进行定性分析，其中包括运用博弈论思想[19-20]；或基于投入-产出思维构建指标体系，建立综合评估模型，通过对样本的效度分析、因子分析等来研究有效性[21-22]。余建国等[23]基于“平衡计分卡”思想从制度成本、制度业绩、制度内部管理和制度发展四个方面来构建了指标体系对食品质量安全市场准入制度的有效性进行了研究。此外，王明国[24]指出效率是制度有效性的衡量标准之一。也有研究认为当前制度有效性研究主要面临三个障碍：缺乏可预105 测的一致且可信的数据；有效性因素与影响制度的其他独立因素并存；制度的自愿参与[25]。 对煤矿安全管理的评价，学者们[26-28]从风险预控角度、基于DEA理论和基于熵理论等构建煤矿安全（风险）管理体系或系统进行评价，但基本是对煤矿安全整体管理能力或有效性进行的评价，没有深入分析安全管理制度。徐蕾[29]研究美国煤矿安全管理制度得出重要启示，但没有深入到制度的有效性；郭建利[30]提出了应从“过程”的良好运行和实现安全生110 产的“结果”有效两方面来理解，并提出了提升煤矿安全管理制度有效性的方法和途径，但没有引入定量评价；陈红[3]从行为安全角度以员工遵章与否定义煤矿安全管理制度有效性，因而将煤矿安全管理制度有效性研究转向了矿工遵章行为研究。 原创学术论文网Tag：代写论文 代发论文 代写代发论文 代写硕士论文 |
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