民营企业自主创新面临的主要障碍及对策#
朱允卫1，黄祖辉2*
基金项目：教育部博士点基金(20060335013)
作者简介：朱允卫(1971-),男,讲师,主要研究方向:区域经济. E-mail: ywzhu1971@zju.edu.cn
（1. 浙江大学中国农村发展研究院，杭州 310029；
5 2. 浙江大学中国农村发展研究院,杭州 310029）
摘要：民营企业自主创新的主要障碍来自于三个方面，即民营企业家的心理障碍、民营企业
的能力障碍和法律与政策环境障碍。针对影响民营企业自主创新的各种障碍，需要从根本上
创造有利于民营企业自主创新的外部环境，为民营企业开展自主创新提供各种有力的支持和
帮助。
10 关键词：自主创新；民营企业；障碍
中图分类号：F204
 0 引言
民营企业在创新机制、创新效率和决策运作机制方面具有其他企业所无法比拟的优势，
加强民营企业家的自主创新意识，提高民营企业的自主创新能力，对于我国经济发展具有重
要的战略意义。本文在分析民营企业自主创新动力机制的基础上，着重探讨民营企业自主创
30 新面临的主要障碍，最后提出相应的对策建议。
1 民营企业自主创新的动力机制
影响民营企业自主创新的动力来自于两个方面：一是企业内部的动力（即内在动力），
内在动力是企业主动的创新意愿和要求，其大小取决于企业自主创新的有效需求；二是企业
外部的动力（即外部动力），外部动力来自企业外部的推动力和环境影响，对民营企业自主
35 创新起着支持和引导作用。内力和外力的有机结合，共同作用，构成了民营企业自主创新的
动力机制。
1.1 民营企业自主创新的有效需求与内在动力
所谓民营企业自主创新的有效需求，是指民营企业既有进行自主创新的意愿，又具备了
进行自主创新所需的相应能力。企业家在自主创新方面起着至关重要的作用，因为企业自主
 40 创新能力首先取决于其对自主创新的有效需求，即“企业家意愿+投入能力”，[1]同时也只
有企业家才能实现创新要素的重新组合。在激烈的市场竞争中，为取得持续的竞争优势，多
数民营企业家都会认为自主创新对企业发展至关重要，进而形成对自主创新的需求。然而，
并不是每个民营企业都会进行自主创新，事实上，多数民营企业的自主创新不过停留在表面
上。究其原因，主要是因为多数民营企业家对自主创新有效需求不足。只有民营企业家们对
45 自主创新的有效需求形成之后，才会激发出其强大的自主创新内在动力。
1.1.1 民营企业自主创新的意愿
影响企业自主创新意愿的因素很多，其中最根本的因素是民营企业家对自主创新成本-
收益的判断。企业自主创新的成本包括进行自主创新的实际投入成本、风险成本和机会成本
等，而自主创新的收益主要是自主创新活动给企业带来的私人收益，如产品市场的扩大、收
50 益的增加、企业知名度的上升等。民营企业的自主创新意愿在很大程度上还取决于企业家的
个人特征，如企业家的创新意识、风险偏好与创新精神等。企业是否进行自主创新，很大程
度上受企业家个人的偏好影响。目前，许多民营企业家自主创新的意愿并不强烈，是因为很
多民营企业家都有着这种或那种的心理障碍。
1.1.2 民营企业自主创新的投入能力
55 民营企业自主创新投入能力是对自主创新所需人力和物力的支付能力，可分为企业潜在
的投入能力和现实的投入能力，企业潜在投入能力可用企业潜在创新资源来衡量，现实的投
入能力则包括企业自主创新实际投入、研究开发能力和创新基础保障能力等。对于单个民营
企业而言，归根结底，关键是资金问题。目前来看，我国多数民营企业创办时间尚短，自身
积累有限，而银行等金融机构对民营企业特别是中小民营企业存在一定的信贷配给歧视，致
60 使多数民营企业在自主创新方面往往“心有余而力不足”。
1.2 民营企业自主创新的外部环境与外部动力
民营企业自主创新外部环境包括了行业竞争状况、知识产权保护状况、区域创新体系建
设状况等，其对企业自主创新的影响主要有如下几个方面：（1）行业竞争的激烈状况对民
营企业自主创新形成了巨大的推动力。我国民营企业多数为中小企业，规模实力有限，产业
65 多集中在劳动密集型的传统产业，行业进入门槛较低，竞争极为惨烈。不创新就面临被淘汰
的外在压力，正促使越来越多的民营企业投入自主创新。而要素成本的上升，也使得民营企
业的自主创新动机有所增强。（2）影响企业自主创新的意愿和动力，如行业竞争与知识产
权保护状况都会影响企业的技术创新需求，进而影响企业自主创新的内在意愿和动力。（3）
区域自主创新体系建设状况除了会影响企业自主创新投入内在意愿和动力外，还会直接影响
70 企业的创新绩效。
2 民营企业自主创新的主要障碍
影响民营企业自主创新的主要障碍来自于三个方面：一是民营企业家的心理障碍，二是
民营企业的能力障碍，三是法律与政策环境障碍。
2.1 民营企业家自主创新的心理障碍
75 勇于进取、不甘平庸是成功企业家必备的精神品质，是创新精神的体现。我国的民营企
业素以充满活力著称，然而在自主创新方面，却也有许多企业家因种种心理障碍，缺乏不断
创新的心理意愿和动力，以至于企业比较优势开始逐步弱化。
 2.1.1 懒惰心理
自主创新之难，原因首先在于风险与收益不对称。从事自主创新的企业或个人必须付出
80 大量的前期投入，未来的收益能否足以收回投资却充满不确定性。对于许多民营企业家来说，
既然现在这样依靠仿制或做代工就能获取丰厚回报，在要素供给相对宽松的情况看仅依靠数
量扩张也能获得高额利润，又何必自讨苦吃费心去搞自主创新？此外，由于我国的社会主义
市场经济还不完善，相关法律法规执行不严，少数民营企业出于盈利的目的，无视道德和法
律规范，采用仿制甚至假冒、剽窃、欺诈等不正当竞争手法。这类行为直接导致了对失信行
85 为的激励和对守信者的打击，也极大地损害了民营企业的声誉。[2]
2.1.2 机会主义心理
十一届三中全会以来，我国实行的改革开放政策给了众多的民营企业大量的市场机会和
政策机会。获得和掌握这些机会，是众多民营企业家获取短期利益的最便捷途径，其最显著
的特点是开拓政治市场资源，寻找政策的漏洞进行公关，针对市场热点重复投资。强大的利
90 益诱惑使得许多民营企业家急于求成，被机会主义牵着鼻子走，不少企业甚至放弃了主业，
自主创新就更无从谈起。对此，中国飞跃集团董事长邱继宝深有感触。长期以来，飞跃集团
一门心思搞技术自主创新，好不容易达到了40 多亿元的资产规模，但是那些以前和飞跃集
团相比根本排不上号的企业，近些年通过经营房地产等，一下子产值规模就超过100 多亿元。
如此一来，在大量机会主义带来的现实利益诱惑面前，安心搞自主创新的企业家都几乎被认
95 为了傻子。
2.1.3 恐惧心理
民营企业家“自主创新恐惧症”主要来自于三个方面：一是害怕承担创新风险。[3]由于
自主创新往往需要大量人力物力的前期投入，加大了企业的经营成本，而创新的成果和收益
却有很大的不确定性。对于单个企业来说，创新风险很大，致使部分民营企业避开不确定性
100 因素较多的自主创新活动，转向一些短平快的短期项目。二是害怕与跨国公司竞争。一些民
营企业家认为，民营企业自身实力有限，难以与跨国公司同水平竞争。与其提升技术水平接
近跨国公司，不如与跨国公司保持距离，市场竞争风险反而更小。三是知识产权保护困难。
由于民营企业从事的大多是传统产业，其产品技术含量通常并不高，产品市场生命周期不长，
知识产权保护困难。一个企业开发出来的新产品，往往在短时间内就会被其他厂家所模仿，
105 自主创新企业能享受高额利润的时间极短，创新成果难以完全享受。如在中国轻纺城，一种
好销的布料出来，用不了几天市场上就会出现大量同样的布料。同样，在温州，一款新式的
烟具上市后，往往会引来众多竞争企业的模仿。对于创新企业来说，虽然可以为其产品申请
专利保护，但通常申请专利的周期很长，企业往往得不偿失，可能是专利还未批下来，该款
产品已退出市场销售。这样的情况下，谁还敢花大力气进行新产品开发？由于自主创新需要
110 大量投入，而投入又得不到应有的回报，因此“不创新等死，创新找死”的心态在民营企业
家中已相当普遍。
2.1.4 依赖心理
这种心理多数出现在那些依靠政府通过特殊的优惠政策或行政手段扶持起来的民营企
业之中。依赖心理往往会在很大程度上削弱企业自主创新和参与市场竞争的内在动力。现在，
115 有一些民营企业家只知道整天跑关系，钻政策漏洞，而不是积极地投入到自主创新活动之中，
这样发展起来的民营企业，不可能具有持续竞争力。
 2.2 民营企业自主创新的能力障碍
民营企业在资金投入、人员和信息来源等方面存在重重约束，自主创新面临严重的能力
障碍。
120 2.2.1 投入障碍
多数民营企业的规模较小，资金实力有限，即使企业自主创新投入的意愿较为强烈，也
会受困于投入能力的硬约束，如创新资金不足等。同时由于规模小，民营企业在客观上还面
临着外源融资困难的屏障。企业的经济资源存量（经济规模）大小，在很大程度上决定了企
业的技术创新投入能力。在资金来源有限的情况下，民营企业要持之以恒地进行自主创新的
125 难度很大，稍有不慎就会引发企业财务危机。
2.2.2 人才障碍
科技人才是自主创新的决定性因素。长期以来，我国的科技人才主要集中在科研院所或
国有大中型企业。多数民营企业缺乏吸引优秀技术人才的条件，加之缺乏有效的激励手段，
往往吸收不到真正有创新能力的人才。
130 2.2.3 信息障碍
获取技术信息的渠道缺乏是影响民营企业创新能力的一个非常重要的因素。中小民营企
业由于资金、人才的限制，再加上缺乏有效的信息收集与处理机制，收集外部技术信息和市
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