中国面对碳关税的SWOT 分析及应对策略
马莉，刘金平**
作者简介：马莉，(1986-)，女，中国矿业大学管理学院2010 级硕士，主要研究方向：资源经济
通信联系人：刘金平，(1962-)，男，教授，研究方向为：1、产业经济学：国土资源经济、国土资源规划；
2、技术经济与管理：国土资源经济管理与评价、资源管理信息系统. E-mail: gt3885919@tom.com
（中国矿业大学管理学院，江苏 徐州 221116）
5 摘要：在碳关税提出并引发国际社会讨论的环境下，本文应用SWOT 分析方法分析了中国面
对碳关税提出这一环境下自身的优势与劣势及其外部环境中存在的机会与威胁，并且分析了
中国应对碳关税的策略。结果表明，中国最好的策略是反对征收碳关税，次之是在碳关税开
征的条件下争取采用人均二氧化碳排放量作为碳关税的征收依据，最坏的结果是碳关税的征
收以各国的二氧化碳年排放量为征收标准，中国自身劣势尽显，中国将为碳关税付出最大的
10 代价。最后，文章提出了一些具体建议。
关键词：碳关税；SWOT 分析；策略；建议
中图分类号：F752.5
 0 引言
碳关税是指对高耗能产品进口征收特别的二氧化碳排放关税。最早提议征收碳关税的是
法国前总统希拉克。2009 年6 月26 日，美国众议院通过了《美国清洁能源安全法案》，规
30 定从2020 年起将对包括中国在内的未实施碳减排限额的国家或地区的产品征收惩罚性关
税。自此，碳关税引发了国际社会的广泛讨论[1]。本文应用SWOT 分析方法来探讨中国应
对碳关税的策略及其具体建议。
1 碳关税提出原因
碳关税的提出究竟是基于什么样的原因及其将发挥什么样的作用，不同国家出于对自身
35 政治经济利益的考虑给出了不同的回答。但毫无疑问的是，碳关税已经将气候变化问题与贸
易问题紧紧的捆绑在一起[2]，归结起来主要有以下四方面的原因。
（1）避免减排责任国家的产品处于不公平竞争状态。这是发达国家提出碳关税的重要
主张。由于美国拒绝履行《京都议定书》所规定的义务，非附录1 缔约方又暂无硬性减排任
务，对那些履行《京都议定书》协议的发达国家而言，实施强制性的温室气体减排政策，必
40 然会增加其企业的生产成本，进而影响相关产业的国际竞争力。
（2）防止发生碳泄漏，实现真正的全球减排。这是发达国家提出碳关税的另一主张。
 所谓碳泄漏，是指在只有部分国家承担约束性减排义务的情况下，承担义务的减排国家采取
的减排行动可能导致不承担义务的非减排国家增加碳排放的现象。由于《京都议定书》对不
同的国家规定了不同的减排责任，有些国家没有减排责任，这就会产生能源密集型产业的国
45 际转移，导致全球二氧化碳排放量总量并没有减少，甚至可能增加，而实施全球统一碳税被
认为是防止发生碳泄漏的一种有效机制。[3]
（3）以绿色贸易壁垒实施贸易保护主义。这是发展中国家针对发达国家提出碳关税的
第一反应。碳关税的本质是一种关税，就难逃贸易保护之嫌。考虑到美国近年来的国内经济
状况，美国提出碳关税的动机是很明显的, 美国是在用环保为贸易保护主义披上了一件“绿
50 色外衣”[4]。中国商务部新闻发言人姚坚表示“发达国家提出对进口产品征收碳关税的做法，
是以环境保护之名，行贸易保护之实。”[5]
（4）保护全球气候环境。这是碳关税提出的一种形式上的合法性，也是赢得国际组织
认同的重要砝码。正是因为碳关税所具有的环保性质，才使其变得复杂起来。在当今全球环
保意识逐渐增强的趋势下，碳关税即使损害了众多发展中国家的利益，也可能得到国际组织
55 的认可，得以实施。
2 中国应对碳关税的SWOT 分析
SWOT 分析，就是将与研究对象密切相关的各种主要自身优势因素（Strengths）、自身
劣势因素（Weaknesses）、外部机会因素（Opportunities）和外部威胁因素（Threats），通
过调查罗列出来，运用系统分析的思想，把各种因素相互匹配起来加以分析，从中得出一系
60 列相应的结论。[6]SWOT 分析的目的就是在科学分析的基础上找到研究对象在发展过程中的
自身优势和劣势及外部机遇与威胁，制定和采取相应的发展战略。其主要思想是：抓住机遇，
强化优势，避免威胁，弥补劣势，使得研究对象可以最大限度地利用其内部优势和外部机遇，
同时将其自身劣势和外部威胁的影响程度降至最低。
在发达国家提出碳关税的这一环境下，中国应该实施什么样的策略来维护自己的利益，
65 这主要取决于中国对内外环境的分析。当前的国内国际环境对中国来说，既是一种威胁，又
是一种机会，中国要充分认识自身的优势与劣势，利用外部机会，降低外部威胁，在新的环
境下争取寻找一种最好的发展战略。
2.1 内部环境分析（SW 分析）
2.1.1 自身优势分析
70 （1）中国节能减排具有一定的政策基础
近年来中国高度重视减少温室气体排放工作，先后制定一系列相关法规政策。中国已经
制定了《中华人民共和国节约能源法》、《中华人民共和国可再生能源法》、《中华人民共
和国循环经济促进法》等相关法律法规，强调节能减排；发布了《节能减排综合性工作方案》、
《中国应对气候变化国家方案》、《中国应对气候变化的政策与行动》白皮书、《中国应对
75 气候变化科技专项行动》等，提出中国应对气候变化的政策、行动与机制体制建设。十一个
五年规划纲要提出到2010 年中国单位国内生产总值能耗降低20%左右。歌本哈根会议中国
承诺，到2020 年单位GDP 二氧化碳排放比2005 年下降40%至45%。这一切都说明，我国
节能减排具有政策基础，而且这些政策已经在中国得到了贯彻执行。
（2）中国综合国力增强与单位GDP 能耗下降
80 进入21 世纪以来，中国经济快速增长，这为节能减排奠定了良好的基础。近几年中国
 GDP 呈稳步增长趋势，并且于2007 年中国成为世界第三大经济体，仅次于美国和日本。在
一系列的节能减排政策实施下，中国单位GDP 能耗也逐年下降（图1），节能减排效果明
显。
（3）中国人均二氧化碳排放量比较低
85 欧美等发达国家历史上都是碳排放量较大的、人均排放量较高的国家。大约70% ~80%
现存大气中二氧化碳是由发达国家排放的。据测算，1904—2004 年中国化石燃料燃烧二氧
化碳累计排放量约占世界同期的8%，人均累计排放量居世界第92 位[7]。从下图2 中可以看
出，美国的人均二氧化碳排放量最高，加拿大其次，而且两个国家的人均排放量均处于下降
趋势；中国二氧化碳排放量还是比较低的，在图中所列的国家中仅高于印度，低于发达国家
90 人均排放量。虽然中国的人均排放量处于上升趋势，但是与发达国家相比还是处于比较低的
水平，与其相持平还需要一段时间。如果碳关税的征收额度以人均二氧化碳排放量为依据确
定，则中国将处于有利地位。
1.06
1.08
1.10
1.12
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1.20
1.22
1.24
2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010
单位GDP能耗
图1 2005-2009 年中国单位GDP 能耗变化情况（单位：吨标准煤/万元）
Fig. 1 The changes in Chinese energy consumption per unit of GDP from 2005 to 2009(unit:tons of standard
95
coal/million)
资料来源：国家统计局网站
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25
2003 2004 2005 2006 2007
美国
中国
英国
俄罗斯联邦
日本
加拿大
印度
德国
法国
100 图2 2004-2006 年世界主要国家人均二氧化碳排放量（单位：吨/人）
Fig. 2 The carbon dioxide emissions per capita in major countries from 2004 to 2006( unit:tons/person)
资料来源：国家统计局网站及世界银行WDI 数据库
（4）中国属于WTO 与《联合国气候变化框架公约》保护对象
 105 中国是WTO 成员国，享受WTO 最惠国待遇原则。中国是发展中国家，在《联合国气
候变化框架公约》中承担较小的义务。在《京都议定书》中属于非附录1 缔约方，在全球减
排机制中暂时没有减排性指标，尚不存在约束性的减排责任。
2.1.2 自身劣势分析
（1）中国二氧化碳排放总量居世界首位
110 随着经济的快速发展，中国能源消耗总量上升，二氧化碳排放总量也随之上升。由图3
可知，2005 年之前，美国是世界上第一大二氧化碳排放国，但2006 年中国二氧化碳排放总
量超过美国，成为世界第一大二氧化碳排放国。在全球讨论开征碳关税的环境下，这对中国
是极为不利的。如果碳关税开征以二氧化碳排放总量为征收标准，中国将处于不利地位，为
碳关税付出全球最大的代价。
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2003 2004 2005 2006 2007
美国
中国
英国
俄罗斯联邦
日本
加拿大
印度
德国
法国
115
图3 2004-2006 年世界主要国家二氧化碳排放总量（单位：百万吨）
Fig. 3 The total carbon dioxide emissions in major countries from 2004 to 2006 (unit:million tones)
资料来源：国家统计局网站及世界银行WDI 数据库
120 （2）出口导向型经济，导致我国对外贸易依存度高
对外贸易依存度是一国在一定时期内进出口总额与国内生产总值的比率。它表示在一国
国内生产总值中有多大比例是与对外贸易有关的。一国经济对外依存度的提高，意味着该国
对外经济的依赖程度和敏感程度也随之增加，来自国际金融贸易领域的动荡很容易对该国经
济造成一定程度的冲击，国内的经济不安全状况也在逐步提高。[8]从图4 中知，虽然2007、
125 2008 年受金融危机影响，中国对外贸易依存度有所下降，但中国对外依赖程度依然很高。
0
0.1
0.2
0.3
0.4
0.5
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0.7
1990 1992 1994 1996 1998 2000 2002 2004 2006 2008 2010
对外贸易依存度
图4 1990-2008 年中国对外贸易依存度变化
Fig. 4 The changes in China’s foreign trade dependence from 1990 to 2008
 130 2.2 外部环境分析（OT 分析）
2.2.1 外部机会分析
（1）碳关税违背了WTO 规则
一是碳关税违背了WTO 的最惠国待遇原则。WTO 基本原则中的“最惠国待遇”原则
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